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利记线上娱乐:明显落后于其他融资项目的

时间:2021/9/25 13:49:13   作者:   来源:   阅读:8   评论:0
内容摘要:9月9日,安徽省证券监督管理局向国元证券发出了警告信。内容显示,国元证券各分支机构合规管理存在合规人员工作经验、信息发布、资质等六大问题。这是国元证券今年收到的第三封监管警告信。此前,国元证券旗下子公司山东淄博人民路证券业务部于2021年1月20日和2021年7月6日分别接到山东省证监局的警示信措施,涉及合规人员业务工...

9月9日,安徽省证券监督管理局向国元证券发出了警告信。内容显示,国元证券各分支机构合规管理存在合规人员工作经验、信息发布、资质等六大问题。这是国元证券今年收到的第三封监管警告信。

此前,国元证券旗下子公司山东淄博人民路证券业务部于2021年1月20日和2021年7月6日分别接到山东省证监局的警示信措施,涉及合规人员业务工作,客户管理及报告虚假材料等内容。在过去6个月里,同一家商业媒体两次受到监管部门的处罚,显示出相关合规问题的严重性。

为了应对中国净金融记者关于上述的合规风险,Guoyuan证券指出,大多数的问题在两个监督信件收到了淄博人民西路证券业务部门是历史问题,和一些问题反思,并在2019年合并。整改,截至2020年12月30日,两封监管函件中反映的问题已在淄博销售部门得到整改,销售部门合规管理工作正在有序进行。

但令人费解的是,如果对历史问题已经进行了整改,为什么今年又被监管两次发出警告信?国元证券在2020年年报中曾将合规风险控制体系的不断完善作为其核心竞争力之一。同时,在去年增发的54亿元资金中,计划将1.5亿元用于投资信息系统、风险控制和合规体系建设。国元证券半年资金存用专项报告显示,上述项目的投资进度仅为72.13%,明显落后于其他融资项目的100%进度。



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